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证监会对3宗案件行政处罚 招商证券前高管违法买卖股票被罚

日期:2017-12-11 来源:中金在线 浏览量:

今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏在会上表示,证监会近期对3宗案件作出行政处罚,其中包括2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。

在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中,杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。从业期间,杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易,其中作为从业人员违法买卖股票的累积获利38.46万元。此外,还私下接受客户委托买卖相关股票,本人未获得收益。

上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定,深圳证监局决定对杜长江证券从业人员违法买卖股票的违法行为,没收违法所得38.46万元,并处以38.46万元的罚款;对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以20万元罚款。

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